2022 年硕士研究生入学考试大纲
考试科目名称：金融学综合 考试科目代码：431
一、 考试要求
金融学综合的考试大纲适用于北京工业大学经济与管理学院（0251）金融（专
业学位）的硕士研究生招生考试。考试内容包含金融学和证券投资学两个部分，
这两门课程是金融学科最为重要的基础理论课。金融学的考试内容主要包括货币
与金融、金融中介与金融市场、货币均衡与宏观政策与金融发展与稳定四个部分；
证券投资学的考试内容主要包括基本知识、投资分析、技术分析、证券组合投资
四个部分。
要求考生对其中的基础知识、基本概念和理论构架有很深入的理解，掌握理
论分析和数理模型分析的方法和技巧，具有综合运用所学知识对社会发展过程中
典型的宏观经济、金融现象进行分析、预测和解释的能力。
二、考试内容
（一）金融学部分
1.货币与金融
深入理解货币、货币范畴与货币职责、信用与信用形式、货币制度与演变、
金融范畴的形成与发展；外汇与汇率、国际货币体系与汇率制度；利息、利率
中涉及的概念；熟练掌握汇率变动、利率决定的影响因素及机理。
2.金融中介与金融市场
熟练掌握金融中介体系、金融市场、存款货币银行、中央银行各自的范畴、
业务特征、经营原理、职责与格局；深入理解金融体系结构与金融制度的形成
原因。
3.货币均衡与宏观政策
深入理解存款货币创造机制；不同的货币需求理论及理论发展脉络；货币
供给影响因素；货币均衡与开放经济下的均衡；通货膨胀与通货紧缩的概念、
形成机制与影响机理；货币政策目标、工具、传导机制及影响，并能够对现实
中货币政策进行分析。
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4.金融发展与稳定
熟练掌握货币经济与实际经济、金融发展与经济增长、金融稳定与金融危
机及金融监管对金融体系、宏观经济的制约及影响。
（二）证券投资学部分
1.基本知识
理解债券的基本要素、分类和特征；熟练掌握债券的收益率计算；理解股
票的特征和分类、证券投资基金的分类和区别，实物资产和金融资产的含义和
区别，金融资产的分类；理解证券市场的分类和功能，证券市场的微观主体内
容和证券交易场所的类别、证券交易所的成员组成，熟练掌握股票价格指数的
计算方法。
2.投资分析
理解经济周期波动对证券市场的影响，宏观经济政策与证券市场的关系；
理解产业生命周期分析，产业竞争结构分析；理解公司财务分析中的偿债能力
比率、营运能力比率、盈利能力比率指标；熟练掌握杜邦分析法；理解股利贴
现法和自由现金流贴现法两个模型的内容、特点和应用；理解相对估值法的内
容、特点和应用。
3.证券投资技术分析
理解技术分析的道氏理论、K 线理论的基本内容；熟练掌握 K 线的基本
形状和含义；深入理解和掌握 K 线的典型组合形态；理解支撑线和压力线、
趋势线和轨道线、黄金分割线和百分比线的含义和应用，形态理论中的价格曲
线的类型、形态和应用；理解波浪理论的价格基本形态。
4.证券组合投资
理解证券风险的类别和组合投资的基本类型；理解资本资产定价模型、套
利定价模型和期权定价模型的基本内涵。
三、参考书目
1.黄达、张杰著. 《金融学》，第四版，中国人民大学出版社，2017.04
2.吴晓求著. 《证券投资学》，第四版，中国人民大学出版社，2014.02
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